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私募监管力度加大!8月40家私募遭罚,违规行为涉及至少五大类型

2019-08-26 落落 艾媒网 阅读 18716

摘要: 8月以来,不到一个月的时间里已有10家证监局对辖区内的总计40家私募基金采取了监管措施。其中,厦门证监局发出了9份针对私募机构的监管函,为8月对私募下发监管函数量最多的证监局。

  8月23日晚间,证监会官网发文披露,于近日组织开展了私募基金投资者教育专项活动。

  据证监会介绍,为进一步帮助投资者正确认识私募基金,强化风险意识,提高自我保护能力,近期以“辨真伪·识风险做理性私募投资者”为主题,该会在全国范围内集中组织开展私募基金专项教育活动。

  目前来看,私募监管力度加大。8月以来,不到一个月的时间里已有10家证监局对辖区内的总计40家私募基金采取了监管措施。其中,厦门证监局发出了9份针对私募机构的监管函,为8月对私募下发监管函数量最多的证监局。这些私募存在的违规行为涉及至少五大类型,包括未落实投资者适当性管理要求、工作人员不具备从业资格、信息披露违规等。

  此外,福建有7家私募被罚,广东有6家被罚。除上述3个地区外,其余地区私募机构被采取监管措施的情况分别是,湖南4家,重庆4家,黑龙江、安徽各3家,宁夏1家,江苏、青岛各1家。

  值得一提的是,地产龙头碧桂园被卷入。8月13日,广东证监局挂出的一则处罚决定书显示,广东恒信基金管理有限公司存在未按规定备案、承诺最低收益、未落实风险评估等多项违规事实。为此,广东证监局向恒信基金及其法定代表人、董事长钟优西开出罚单,对恒信基金及钟优西分别处以3万元和2万元罚款。

  目前,这些地区的证监局对这些私募机构采取了责令改正或出示警示函的监督管理措施,要求违规私募机构切实整改相关问题,并在监管决定书作出之日起1个月内提交书面整改报告,监管部门将在日常监管中持续关注这些公司的整改落实情况。

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